Risiko und Compliance Management
Die Funktionen: Governance, Risiko und Compliance Management (GRC) fassen drei wichtige Handlungsebenen zur Steuerung von Unternehmen und zur Risikobegrenzung und Risikovermeidung zusammen. Die Governance Funktion beschäftigt sich mit dem Ordnungsrahmen (Ziele, Grundsätze, Umsetzung, etc.) für ein Unternehmen. Das Risikomanagement identifiziert durch systematische Vorgehensweise potenzielle Risiken des Unternehmens, bewertet diese und leitet Maßnahmen zur Risikovermeidung und Begrenzung ein. Im Bereich des Compliance Management werden ebenfalls Risiken analysiert und bewertet, im Fokus steht hier aber primär die Einhaltung von gesetzlichen, vertraglichen und sonstigen Pflichten des Unternehmens sowie die Sicherstellung dessen durch geeignete organisatorische Maßnahmen.
Einige Ziele – wie beispielsweise das Aufdecken von Risiken, um Schäden vom Unternehmen abzuhalten – überschneiden sich im Risiko- und Compliance Management. Daher schafft die Verzahnung von Governance, Risiko- und Compliance-Management Synergien und steigert die Qualität und Nachhaltigkeit von Unternehmen.
Unsere Erfahrungen im Segment Risiko- und Compliance Management ergeben sich bisher aus den folgenden Projekten:
- Risiko- und GAP Analysen
- Risikoanalysen und Stresstests
- Implementierung eines Risiko-Früherkennungssystems gem. KonTraG, § 91 Abs.II AktG
- Implementierung Corporate Governance Grundsätzen und Strategien
- Projektmanagement für regulatorische Compliance Projekte
- Transformation und Implementierung sowie Sicherstellung der regulatorischen Compliance nach dem KAGB für AIFMD und UCITS Fonds.
- Risk Measurement, VaR Analysen und Monte Carlo Simulationen
- Implementierung von Risikomanagement Kontrollstrukturen gem. Derivate VO und BaFin RS 8/2015 nach dem qualifizierten Ansatz (absoluter und relativer VaR)
- Implementierung und Sicherstellung der regulatorischen Compliance nach der EMIR-Regulierung, sowohl für die bilaterale Besicherungspflicht als auch für CCP geclearte Derivate